泛亚电竞app平台下载产品发生违约行为导致兑付困难外,还有多家私募和信托公司踩雷,金额高达数十亿元。
11月15日,百瑞信托发布澄清公告,称公司从未与华软等开展过任何形式的业务合作,公司历史及存续信托产品也从未投资上述机构的任何产品。
同一天,云南信托亦对传闻回应表示,针对“杭州30亿量化跑路”事件及有关公司个别TOF产品合作方涉嫌违规违约的传闻,公司进行了排查。
此外,据多方了解,涉及到相关私募及产品的机构,都在紧急排查风险,部分私募管理人也被合作方要求排查。
有知情人士对21世纪经济报道记者透露,涉及到的资方不止华软新动力一家。涉及的私募,也不止于披露的汇盛泛亚电竞官方推荐、瑜瑶和磐京3家,还有多家私募信托机构牵涉其中。
在引发行业巨震之时,市场不禁疑惑,投资者的资金为何能从产品托管账户中直接转走,而托管机构出具的估值表又与实际情况不符?
有私募基金人士表示,事件里投资的尽职调查形同虚设,对私募行业的声誉造成了重大的打击。一位知名私募FOF管理人感慨,“许多年以后,也许我们会想起,某家私募证券基金,曾经差点埋葬了一个行业”。
10月14日傍晚,华软新动力发布公告称,自己投资的私募基金产品发生违约行为导致兑付困难。
华软新动力表示,截至目前,本公司管理的最终实际投资至深圳汇盛私募基金管理有限公司(以下简称汇盛私募)的部分私募基金产品,因汇盛私募发生违约行为导致兑付困难。为维护投资人的合法权益,针对汇盛私募的重大违约行为,本公司将持续向相关基金产品的投资人进行信息披露,并针对汇盛私募以及相关环节采取法律手段,尽最大努力实现投资人的合法权益。
其同时申明,公司目前持续经营,其余在管基金产品均正常运作,本公司将本着审慎负责的态度,持续合规经营。
据华软新动力发往渠道方的信息显示,新动力旗下FOF下投了汇盛私募,而汇盛声称自己是做量化对冲策略,后来经新动力调查发现,汇盛只是将资金去投了瑜瑶投资的产品。新动力于是采取行动泛亚电竞官方推荐,在上周向公安报案。
值得关注的是,华软新动力近期连发两则公告,其中一条公告提到,对旗下6只产品变更投资经理,高旸接任此前的基金经理彭冬,这6只产品分别是滴海新动力进取多策略1号私募证券投资基金、华软新动力远航FOF1号、华软新动力兴瀛稳进1号FOF、滴海新动力稳健多策略1号、新动力套利7号和滴海新动力稳健专享1号。
另一条公告则提到,定于11月16日对华软新动力平衡价值1号临时开放,临时开放日仅接受赎回申请。
11月16日,有华软新动力其他私募产品的投资人透露,其所投产品已经紧急赎回,而且其他人也在卖。
根据中基协备案信息,汇盛私募实际控制人为张萍,持股比例为90%,公司注册地在广东省深圳市南山区,而办公地则在浙江省杭州市滨江区。
华软新动力称旗下FOF下投了汇盛私募产品。汇盛私募共成立了九只投资基金,其中三只基金已经清算,剩下的六只正在运作的基金中名称带有“量化”的共有五只产品。其产品托管人涉及银河证券、国金证券以及华福证券等,其中华福证券作为托管人的有3只产品。
另一涉事私募瑜瑶投资成于2017年6,管理规模在20-50亿,目前正在运作的产品有9只。在私募排排网上,瑜瑶投资展示的旗下某私募产品业绩,截至今年11月3日,净值曲线看起来非常亮眼,该私募产品的基金经理正是杨泽斌,据说擅长量化投资。
不过,根据《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》的规定,这家私募机构处于异常经营状态。
2022年6月13日,杭州瑜瑶投资被浙江证监局出具警示函,处罚事由为公司旗下瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的比例超过200%的情形。时任公司法人何国清、基金投资经理杨泽斌也被出具监管函。从处罚来看,公司旗下产品属于违规加杠杆。
备案登记信息显示,何国清持股60%是杭州瑜瑶的法定代表人、总经理,股东杨泽斌持股40%。
瑜瑶投资共成立了11只产品,其中有两只已经清算,还有两只产品并没有投资者开立查询账号。该公司产品的托管人涉及国泰君安、华泰证券、海通证券、国信证券以及华福证券等券商。
公开资料显示,磐京股权投资基金管理(上海)有限公司,创始人和实控人为毛崴,于2015年登记成为私募管理人,注册资本2.3亿,实缴资本1.195亿。
因经营异常,磐京投资已于2022年9月被中基协注销私募基金管理人资格。截至注销时,公司仍有6只产品未在系统提交清算。今年2月,磐京投资还曾因涉嫌私募违规,被上海证监局立案调查。
据多方了解,涉及到相关私募及产品的机构,都在紧急排查风险,部分私募管理人也被合作方要求排查。
相关人士表示,受到华软新动力兑付事件等的影响,有代销机构主动联系相关私募,希望后者仔细说明是否存在投资嵌套问题,并针对基金运作中投资范围的界定,从合规层面上排查相关隐患。
信托机构中,云南信托亦对传闻回应表示,针对“杭州30亿量化跑路”事件及有关公司个别TOF产品合作方涉嫌违规违约的传闻,公司进行了排查。经核实,公司已经严格依照信托文件的约定全面履行了受托人职责,TOF相关产品的投资操作均遵循投资者的意愿,并按照其指定的投资顾问指令执行。后续,公司将按照信托文件约定和投资者意见采取相应措施,维护投资者的合法权益。
杭州瑜瑶旗下的9只产品中,托管了其中6只产品,、华福证券、各托管1只,相关托管机构为何没能及时发现托管的产品净值造假,又是否需要为相关事件担责,也依然存在争议。
深圳某私募人士表示,2023年以来,在监管持续发力背景下,私募行业在加速扶优限劣。此次事件中托管券商将面临责任追究,监管部门有望加强对私募基金行业的排查与整顿。